«Северо-Западная Финансовая Компания», как специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль за соблюдением Управляющей компанией (Управляющими компаниями), с которой (которыми) НПФ заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, требований, установленных Федеральным законом от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией:
- за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля НПФ требованиям, установленным Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами;
- за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией управляющей компании;
- за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
- за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией НПФ средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из Фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;
- за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между НПФ и управляющей компанией.
При этом, специализированный депозитарий уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, НПФ, а также управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля существенных нарушениях, осуществляет формирование и предоставление негосударственному пенсионному фонду отчетности по составу и структуре средств пенсионных накоплений, представляет негосударственному пенсионному фонду, управляющей компании, уполномоченному федеральному органу исполнительной власти отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду и управляющей компании.
Специализированный депозитарий оказывает управляющей компании НПФ услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации), а также по учету активов, составляющих инвестиционный портфель Управляющей компании.