Задача ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда значительно отличается от задачи ведения корпоративного реестра. Характерные отличия заключаются в постоянно изменяющемся общем количестве ценных бумаг в обращении (кроме закрытых фондов) и двойственной структуре инвестиционного пая (как ценной бумаги и договора доверительного управления), а также в различных условиях выдачи, обмена и погашения инвестиционных паев у каждого фонда.
Отдел ведения реестров Северо-Западной Финансовой Компании выполняет следующие функции:
- В соответствии с нормативными актами осуществляет операции с лицевыми счетами в реестре;
- Регистрирует факты обременения инвестиционных паев обязательствами;
- Производит необходимые расчеты при выдаче, погашении и обмене паев;
- Осуществляет регистрацию перехода прав собственности на инвестиционные паи;
- Предоставляет зарегистрированным лицам уведомления об операциях по их лицевым счетам, и, на основании соответствующих запросов, документы, содержащие информацию из реестра;
- Предоставляет управляющему фондом аналитические и статистические данные на основании сведений реестра по запросам управляющей компании фонда;
- Предоставляет управляющей компании фонда все виды отчетности, оговоренные в договоре на ведение реестра;
- Проводит консультации с агентами и с управляющим фондом по оформлению документов на основании которых осуществляется выдача, погашению и обмен инвестиционных паев;
- Проводит консультации с управляющим фондом по разработке внутренних процедур деятельности фонда и его взаимодействия с агентами, регистратором и специализированным депозитарием;
- Контролирует соблюдение законодательства при внесении записей в реестр и предоставлении информации из реестра;
- Осуществляет все действия в соответствии с Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным (начало замены) Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н.